Sanksyon yo se mezi restriksyon obligatwa ke Konsèy Sekirite Nasyonzini an oswa Konsèy Inyon Ewopeyen an adopte pou chanje konpòtman yon eta, yon antite oswa yon moun. Nan Peyi Ba yo, règleman sanksyon Inyon Ewopeyen yo aplike dirèkteman, san okenn lwa aplikasyon, epi Sanctiewet 1977 la bay kad nasyonal la pou sipèvizyon ak aplikasyon. Vyolasyon yo se yon ofans ekonomik, epi responsablite pa depann de konnen ke yon kontreparti te nan lis la.
Pou yon biznis Olandè, konfòmite avèk sanksyon nan Peyi Ba yo raman yon kesyon sou politik etranjè. Se si yon kliyan, yon founisè, yon chajman oswa yon peman an patikilye yo bare, ki moun ki deside, e kisa ki dwe fèt lè yon matche parèt. Gid sa a prezante estrikti legal la, de entèdiksyon ki bare pifò konpayi yo, peizaj sipèvizyon Olandè a ak etap pratik ke konfòmite avèk sanksyon nan Peyi Ba yo mande.
Kote règ yo soti
Twa kouch fonksyone an menm tan, epi konfonn yo se sous erè ki pi komen.
Nan nivo entènasyonal la, Konsèy Sekirite Nasyonzini an adopte mezi ki pa militè anba Atik 41 nan Chat Nasyonzini an. Sa yo lye eta manm yo men yo pa kreye obligasyon pou yon konpayi Olandè; yo dwe premye mete yo nan lalwa Inyon Ewopeyen an oswa nasyonal la.
Nan nivo Inyon Ewopeyen an, sanksyon yo kòmanse kòm yon desizyon Konsèy la anba politik etranjè ak sekirite komen an, ki pran a l'unanimite. Desizyon sa a obligatwa pou eta manm yo men li pa aplikab dirèkteman pou biznis yo. Lè mezi yo tonbe anba konpetans Inyon an, epi mezi finansye ak komèsyal yo tonbe anba konpetans sa yo, Konsèy la adopte yon règleman anba Atik 215 Trete sou Fonksyònman Inyon Ewopeyen an. Règleman sa a aplikab dirèkteman nan chak eta manm, tankou Peyi Ba yo, epi se enstriman ekip konfòmite ou a dwe li tout bon vre. Mezi ki rete deyò konpetans Inyon an, sitou anbago sou zam ak entèdiksyon antre, se eta manm yo menm ki aplike yo.
Nan nivo nasyonal la, Sanctiewet 1977 la bay baz pou règleman aplikasyon neyelandè yo (sanctieregelingen), li deziyen otorite sipèvizyon yo epi li lye vyolasyon yo ak Wet op de economische delicten. Remake estrikti a: Neyelandè yo pa modifye Sanctiewet 1977 la chak fwa Inyon Ewopeyen an adopte yon pake. Règleman Inyon Ewopeyen an aplike poukont li, epi enstriman neyelandè yo pale sou sipèvizyon, mezi nasyonal ak aplikasyon règleman yo.
Règleman Inyon Ewopeyen yo ak desizyon Inyon Ewopeyen yo konpare
| Karakteristik | Règleman Konsèy la (Atik 215 TFUE) | Desizyon CFSP (Atik 29 TEU) |
|---|---|---|
| Efè legal | Aplikab dirèkteman pou biznis ak moun nan Peyi Ba yo | Obligatwa pou eta manm yo; pa aplikab dirèkteman pou biznis yo |
| Kontni tipik | Blokaj byen, restriksyon finansye, entèdiksyon enpòtasyon ak ekspòtasyon, entèdiksyon sèvis | Desizyon politik la, plis anbago sou zam ak entèdiksyon antre |
| Aplikasyon nasyonal | Pa gen okenn obligatwa; yon règleman Olandè sèlman konsène sipèvizyon ak aplikasyon règleman yo. | Obligatwa pou eleman ki pa nan konpetans Inyon an |
Se poutèt sa yon mezi finansye pran efè nan moman règleman an pibliye nan Jounal Ofisyèl la, alòske yon anbago sou zam oswa yon entèdiksyon viza depann de sistèm nasyonal la.
Prensipal kalite mezi yo
Sanksyon finansye yo bloke lajan ak resous ekonomik moun ak antite yo deziyen yo, epi entèdi nenpòt moun mete lajan oswa resous ekonomik a dispozisyon yo. Deziyasyon yo parèt sou lis konsolide Inyon Ewopeyen an sou moun, gwoup ak antite ki sijè a sanksyon finansye, ke Komisyon Ewopeyen an kenbe epi mete ajou souvan, pafwa plizyè fwa nan yon semèn.
Mezi komèsyal yo entèdi ekspòtasyon, enpòtasyon, vant, founiti oswa transfè machandiz ak teknoloji espesifik, kit gen yon moun deziyen ki enplike oswa non. Rejim Larisi a, ki te bati sou règleman sektè ki te adopte an 2014 la epi ki te elaji anpil depi 2022, se egzanp ki pi konplè a, ki kouvri enèji, atik ki gen doub itilizasyon, teknoloji avanse, machandiz liksye, pwodwi fè ak asye, ak dyaman. Anbago zam espesifik pou chak peyi fonksyone ansanm ak yo, menm jan ak restriksyon sou mineral konfli yo.
Entèdiksyon sèvis yo se kategori ki pi souvan neglije, paske yo pran biznis ki pa livre anyen ditou. Tou depan de rejim nan, yo ka entèdi nèt bay antite ki etabli nan yon peyi sib bay sèvis kontablite, odit, konsèy fiskal, konsèy legal, IT, jeni, achitekti ak konsiltasyon jesyon.
Mezi vwayaj ak diplomatik yo gen ladan entèdiksyon antre ki aplike nan tout zòn Schengen an ak sispansyon kontak diplomatik yo. Sa yo enpòtan plis pou moun endividyèl pase pou konpayi komès yo, men yo montre kijan yon lis gen chans pou devlope.
De entèdiksyon ki pran pifò konpayi yo
Yon bloke byen fè de bagay separe, epi biznis yo gen tandans konprann sèlman premye a. Li bloke sa moun ki deziyen an kenbe, epi li entèdi nenpòt moun mete lajan oswa resous ekonomik disponib pou moun sa a, dirèkteman oswa endirèkteman . Dezyèm aspè a se sa ki pwodui responsablite, paske li aplike a tranzaksyon komèsyal òdinè ki pa gen anyen pou wè ak yon kont labank: livrezon machandiz, bay yon sèvis, peye yon fakti, libere yon depo garanti oswa bay kredi.
Pwopriyetè ak kontwòl
Mo "endirèkteman" an jwenn kontni nan Pi Bon Pratik Konsèy Inyon Ewopeyen an pou aplikasyon efikas mezi restriksyon yo. Dapre vèsyon ki te mete ajou an Jiyè 2024 la, yo trete yon antite kòm si se yon moun ki deziyen ki posede li lè moun sa a kenbe senkant pousan oswa plis nan dwa pwopriyetè li yo oswa li gen yon enterè majorite, epi yo mete ansanm byen plizyè moun deziyen pou rive nan papòt sa a. Separeman, yo ka pran yon antite paske yon moun deziyen kontwole li, sa ki ka soti nan pouvwa pou nonmen oswa retire jesyon an, nan yon enfliyans dominan ki egzèse an reyalite, oswa nan aranjman ki kite pwopriyetè fòmèl la anba papòt la pandan y ap pran desizyon reyèl la yon lòt kote.
Gid la bay tou endikatè ki ta dwe deklanche yon egzamen pi apwofondi: aksyon transfere yon ti tan anvan oswa apre yon deziyasyon, opsyon pou racha, manm fanmi oswa asosye ki la lontan ki parèt kòm aksyonè, ak chenn antrepriz ki pase nan jiridiksyon ki gen yon transparans limite. Tès kont non yon kliyan nan yon lis pa reponn okenn nan sa. Analiz pwopriyetè a dwe pase nan chèn lan rive nan pwopriyetè benefisyè final yo, epi kote estrikti yo opak, kou ki pi an sekirite a se refize olye pou nou sipoze.
Remake byen ke tès senkant pousan sa a pa menm ak papòt vennsenk pousan ki itilize pou idantifye pwopriyetè benefisyè final yo anba lalwa kont blanchiman lajan. De egzèsis yo sipèpoze nan done yo itilize men yo reponn kesyon diferan, epi aplike papòt kont blanchiman lajan an nan yon evalyasyon sanksyon se yon erè ki repete epi ki koute chè.
Kontourne
Chak règleman sanksyon Inyon Ewopeyen an gen yon entèdiksyon sou patisipasyon, volontèman e entansyonèlman, nan aktivite ki gen objektif oswa efè pou kontourne mezi yo. Sa a se yon ofans endepandan. Restriktire yon tranzaksyon pou machandiz yo rive nan yon mache sib atravè yon twazyèm peyi, mete yon entèmedyè pou kache yon itilizatè final, oswa divize yon peman pou rete anba yon papòt rapò ka vyole li menm lè chak etap endividyèl, lè yo gade li poukont li, ta legal. Depi 2023 plizyè rejim te enpoze tou yon obligasyon dilijans sou ekspòtatè yo pou anpeche re-ekspòtasyon atik ki nan lis la an Larisi, sa ki transfere yon pati nan chay la sou kontra a.
Ki moun ki sipèvize epi aplike lalwa nan Netherlands
Responsablite divize, epi lè ou konnen ki otorite pou ou al pale, sa fè ou ekonomize anpil tan.
De Nederlandsche Bank ak Autoriteit Financiële Markten sipèvize konfòmite avèk Sanctiewet 1977 la pa enstitisyon finansye yo nan kad responsablite respektif yo. Yo evalye si pwosedi yon enstitisyon pou idantifye relasyon ak tranzaksyon kont lis sanksyon yo adekwa, epi yo ka enpoze amann ak lòd administratif ki ka lakòz yon penalite. Lè yon enstitisyon idantifye yon moun deziyen pami relasyon li yo, li dwe notifye sipèvizè li san pèdi tan lè l sèvi avèk fòm rapò ki preskri a; DNB ak AFM voye rapò sa yo bay Ministè Finans.
Ladwàn, epi ladan l Centrale Dienst voor In- en Uitvoer la, aplike mezi komès yo nan fwontyè a epi li jere lisans ak otorizasyon pou machandiz yo. Ministè Afè Etranjè a dirije politik sanksyon yo ak règleman aplikasyon nasyonal yo. Ankèt kriminèl se yon zafè pou FIOD la epi pouswit jidisyè a pou Openbaar Ministerie a, paske yon vyolasyon Sanctiewet 1977 la se yon ofans ekonomik anba Wet op de economische delicten.
Pou yon konpayi ki pa yon enstitisyon finansye, pa gen yon sèl sipèvizè epi pa gen enspeksyon peryodik, sa ki souvan mal entèprete kòm yon absans obligasyon. Entèdiksyon ki nan règleman Inyon Ewopeyen an aplike dirèkteman pou tout moun, epi absans yon sipèvizè vle di tou senpleman ke premye kontak la ak otorite yo gen plis chans pou se yon ankèt olye de yon vizit konfòmite.
Sanksyon ak responsablite kriminèl
Vyolasyon yon règleman sanksyon se yon ofans ekonomik nan Peyi Ba yo. Yo ka pouswiv li kòm yon deli minè oubyen, si li fèt entansyonèlman, kòm yon krim, epi sanksyon ki disponib yo enkli prizon, amann, konfiskasyon pwofi yo, ak lòd pou fèmen yon biznis oubyen retire dwa. Nivo amann yo fikse pa kategori legal ki revize detanzantan, epi pou konpayi yo tribinal la ka enpoze yon amann nan yon kategori ki pi wo lè maksimòm estanda a pa adekwa; yo ta dwe toujou verifye chif yo ak tèks aktyèl la olye ke ak yon chif ki site nan yon atik. Amann administratif ke DNB oubyen AFM enpoze sou enstitisyon finansye yo mache an paralèl ak responsablite kriminèl, epi yo pa yon altènativ a li.
Nan nivo Inyon Ewopeyen an, yo te pibliye Direktiv (Inyon Ewopeyen) 2024/1226 sou definisyon ofans kriminèl ak sanksyon pou vyolasyon mezi restriksyon Inyon yo nan dat 29 avril 2024 e eta manm yo te dwe transpoze li anvan 20 me 2025. Li egzije pou eta manm yo kriminalize yon lis konduit byen defini, tankou mete lajan a dispozisyon yon moun deziyen, kache pwopriyetè benefisyè, pa rapòte kote rapò a obligatwa, ak vyolasyon restriksyon komès, epi li fikse sanksyon maksimòm minimòm ki rive omwen senk ane prizon pou kategori ki pi grav yo. Li fè tou vyolasyon sanksyon yo tounen yon ofans predika pou blanchiman lajan, ki enpòtan paske li louvri yon dezyèm wout pou pouswit jidisyè ak pou obligasyon rapò anba lalwa kont blanchiman lajan. Atik nou an sou blanchiman lajan ak tranzaksyon dwòl anba lalwa Olandè a trete sipèpoze sa a.
Responsabilite a pa limite a konpayi an sèlman. Direktè ak ofisye yo ka pouswiv an jistis pèsonèlman si yo te bay enstriksyon an oswa, lè yo te konnen konduit la, yo pa t entèveni. Konsekans repitasyon ak bank yo souvan rive anvan nenpòt rezilta legal: yon bank ki idantifye yon pwoblèm sanksyon anjeneral ap bloke peman an an premye epi poze kesyon apre.
Sa konfòmite reyèlman egzije
Nwayo konfòmite sanksyon yo nan Peyi Ba yo piti epi san bèl aparans. Tcheke kliyan yo, founisè yo, entèmedyè yo, aksyonè yo ak itilizatè final yo parapò ak lis konsolide Inyon Ewopeyen an, epi tcheke pòtfolyo ki egziste deja a ankò chak fwa lis la chanje olye pou w sèlman fè sa lè w ap enkòpore, paske deziyasyon yo pran efè imedyatman epi yon relasyon ki egziste deja vin ilegal nan yon sèl nwit. Analize pwopriyetè ak kontwòl atravè chèn lan, pa sèlman non ki sou kontra a. Etabli itilizasyon final la ak itilizatè final machandiz yo, epi anrejistre kijan ou te etabli yo.
Mete pozisyon an nan kontra a. Reprezantasyon ak garanti sanksyon, yon obligasyon pou notifye yon chanjman nan pwopriyetè, yon kloz ki pa pèmèt re-ekspòtasyon pou rejim ki egzije youn, ak yon dwa pou mete fen nan kontra a oswa sispann kontra a san vyolasyon, tout se bagay estanda epi yo pi fasil pou dakò sou li anvan siyati pase apre yon deziyasyon. Gid nou yo sou kontra komèsyal entènasyonal yo kouvri kijan kloz sa yo kominike avèk rès akò a.
Lè yon rezilta parèt, rete. Pa lage machandiz yo, pa fè peman an epi pa di kontreparti a ke w ap mennen ankèt, paske sa ka ede kontoune lajan an. Verifye si se yon vrè korespondans, anrejistre analiz la, bloke sa ki dwe bloke a, epi avize otorite konpetan an. Enstitisyon finansye yo rapòte bay sipèvizè yo san pèdi tan; lòt biznis yo ta dwe pran konsèy sou ki otorite pou yo kontakte pou rejim an kesyon an. Aji an premye epi mande apre se move lòd la isit la, paske obligasyon bloke a mòde imedyatman.
Egzanpsyon, derogasyon ak retire nan lis la
Règleman sanksyon yo gen pwòp valv echapman yo, epi itilizasyon yo se yon pwosesis fòmèl olye de yon negosyasyon. Chak règleman bay lis otorite konpetan nasyonal la pou chak eta manm nan yon aneks, epi yon aplikasyon pou yon derogasyon ale nan otorite ki nonmen la pou Peyi Ba yo. Otorizasyon komès yo jere pa Ladwàn atravè Centrale Dienst voor In- en Uitvoer; derogasyon pou yon bloke finansye yo jere pa ministè responsab la.
Rezon yo defini nan règleman an menm epi yo pi limite pase sa pifò aplikan yo espere. Kategori tipik yo enkli bezwen debaz yon moun fizik deziyen, frè pwofesyonèl rezonab, peman ki dwe anba yon kontra ki konkli anvan deziyasyon an, rezon imanitè epi, nan kèk rejim, vant yon biznis pa yon pati nan Inyon an. Yon aplikasyon reyisi oswa echwe sou dokiman: kontra a, dat li, koule peman an, itilizatè final la ak rezon ki fè rezon derogasyon an aplike. Pwosesis la pran tout tan li pran, epi pa gen okenn delè ki ka pwomèt yon fason rezonab, kidonk aplikasyon yo ta dwe fèt le pli vit ke reyalite yo pèmèt.
Yon moun oswa yon antite deziyen kapab konteste lis la tou, lè li mande Konsèy la pou revize li epi, si sa pa mache, lè li pote yon aksyon pou anilasyon devan Tribinal Jeneral Inyon Ewopeyen an nan delè ki aplikab la. Sa a se yon wout espesyal, diferan de yon derogasyon, epi delè yo strik.
Kote pwoblèm ki repete yo rive
Chenn pwopriyetè yo lakòz plis pwoblèm. Yon kontreparti ki pa nan lis la li menm ka posede oswa kontwole pa yon lòt moun ki nan lis la, epi antre nan rejis la de nivo pi wo a pap di sa. Lè estrikti a pa ka rezoud, trete ensètitid la kòm yon dekouvèt olye ke kòm yon absans youn.
Dezyèm pwoblèm ki toujou ap repete a se elajisman nan domèn ki genyen nan rejim yo menm. Pakè sanksyon yo ajoute kategori machandiz, pwolonje entèdiksyon sèvis epi ranfòse papòt plizyè fwa pa ane, kidonk yon zouti tès depistaj ki te konfigire dezan de sa pral verifye ak règ yè yo. Abòne pou mizajou yo epi revize konfigirasyon an, pa sèlman alèt yo.
Twazyèm lan se obligasyon ki an konfli. Sanksyon Etazini yo souvan ale pi lwen pase mezi Inyon Ewopeyen an, epi yon kloz kontra ki egzije konfòmite avèk mezi Etazini yo ka mete yon konpayi Olandè an vyolasyon Règleman (EC) 2271/96, lwa blokaj Inyon Ewopeyen an, ki entèdi konfòmite avèk sèten mezi ekstrateritoryal ki nan lis la. Lè tou de rejim yo afekte menm tranzaksyon an, sa bezwen yon analiz legal anvan yo siyen kloz la, pa apre yo refize yon peman.
Katriyèm lan se sipozisyon ke tranzaksyon intra-gwoup yo an sekirite. Yo pa an sekirite: yon transfè bay yon filiyal nan yon jiridiksyon sib, oswa yon sèvis ki bay soti nan Peyi Ba yo bay yon antite gwoup la, evalye sou menm baz ak yon tranzaksyon ak yon twazyèm pati.
Ki kote yo tcheke
Gen twa sous prensipal ki vo lapenn pou itilize dirèkteman olye ke atravè rezime. Jounal Ofisyèl Inyon Ewopeyen an gen tèks otantik chak règleman ak chak amannman, epi se sèl vèsyon pou konsèy yo baze sou li. Komisyon Ewopeyen an kenbe kat sanksyon Inyon Ewopeyen an ak lis konsolide deziyasyon yo, ansanm ak kesyon yo poze souvan sou rejim endividyèl yo. De Nederlandsche Bank pibliye gidans sou Sanctiewet 1977 pou enstitisyon sipèvize yo, ki gen ladan fòm rapò a ak divizyon responsablite ant otorite yo. Lè yon tranzaksyon pwopoze vrèman limite, yon aplikasyon pou gidans oswa yon derogasyon pi preferab pase yon jijman komèsyal ki pa anrejistre okenn kote.
Kouman Law & More ka ede
Nou konseye biznis neyelandè ak entènasyonal yo sou aplikasyon lalwa sanksyon Inyon Ewopeyen an ak neyelandè yo nan tranzaksyon espesifik, sou analiz pwopriyetè ak kontwòl, sou redaksyon kloz sanksyon nan kontra komèsyal yo, sou aplikasyon pou derogasyon ak lisans, ak sou defans kote yo louvri yon ankèt. Si ou te idantifye yon posib matche, oswa yon bank te bloke yon peman, kontakte nou anvan ou reponn. Gid lalwa antrepriz nou yo kouvri kad konfòmite ki pi laj kote sanksyon yo ye a.
