UBO-enskri: krentif pou chak UBO?

1. Entwodiksyon

20 Me 2015, Palman an Ewopeyen an te adopte Katriyèm Lwa sou Anti-Lansman. Sou baz sa a Directive, chak eta manm oblije etabli yon UBO enskri. Tout UBO nan yon konpayi ta dwe enkli nan rejis la. Kòm UBO pral kalifye pou chak moun natirèl ki dirèkteman oswa endirèkteman kenbe plis pase 25% nan (pataje) enterè a nan yon konpayi, pa ke yo te yon konpayi ki nan lis sou mache a stock. Nan evènman an nan echèk nan etabli UBO a ('s), opsyon ki sot pase a ta ka konsidere yon moun ki natirèl nan pi wo pèsonèl yo jere nan yon konpayi yo dwe UBO la. Nan Netherlands, UBO-enskri a dwe enkòpore anvan, 26 jen 2017. Atant lan se ke enskri a pral pote ansanm anpil konsekans pou klima biznis la Olandè ak Ewopeyen an. Lè yon sèl pa vle yo dwe dezagreableman sezi, yon imaj klè nan chanjman sa yo kap vini yo pral esansyèl. Se poutèt sa, atik sa a pral eseye klarifye konsèp nan enskri nan UBO pa analize karakteristik li yo ak enplikasyon.

2. Yon konsèp Ewopeyen an

Katriyèm direktiv la blanchi lajan se yon pwodwi nan Ewopeyen an fè. Lide a dèyè entwodiksyon de direktiv sa a se ke Ewòp vle anpeche blanchiman lajan ak finansye teworis nan sèvi ak aktyèl mouvman an gratis nan kapital ak libète a bay sèvis finansye pou rezon kriminèl yo. Nan liy ak sa a se dezi a etabli idantite a nan tout UBO a, yo te moun ki gen yon kantite lajan konsiderab nan otorite. Rejis la UBO fòme sèlman yon pati nan chanjman sa yo pote soti nan Katriyèm Lwa sou Anti-blanchi lajan nan reyalizasyon objektif li yo.

Kòm mansyone, Directive a ta dwe aplike anvan, 26 jen 2017. Sou sijè a nan enskri nan UBO, Directive a prezante yon fondasyon klè. Direksyon an oblije eta manm yo pote tankou anpil antite legal ke posib nan sijè ki abòde lan nan lejislasyon an. Selon direktiv la, twa kalite otorite yo dwe gen aksè a done yo UBO nan nenpòt ka: otorite yo konpetan (ki gen ladan otorite yo sipèvize) ak tout Inite entèlijans finansye, otorite oblije (ki gen ladan enstitisyon finansye, enstitisyon kredi, oditè, notarya, koutye. ak founisè nan sèvis jwèt aza) ak tout moun oswa òganizasyon ki ka demontre yon enterè lejitim. Eta manm yo, sepandan, lib pou yo patisipe pou yon rejis entièrement piblik. Tèm "otorite konpetan yo" pa eksplike plis nan Directive la. Pou rezon sa a, Komisyon Ewopeyen an te mande pou klarifikasyon nan amannman ki pwopoze a nan direksyon 5 jiyè 2016 la.

Kantite minimòm enfòmasyon ki dwe enkli nan rejis la se sa ki annapre yo: non konplè, mwa nesans, ane nesans, nasyonalite, peyi rezidans ak nati ak limit nan enterè ekonomik la ki te fèt nan UBO la. Anplis de sa, definisyon tèm "UBO" la trè laj. Tèm nan pa sèlman gen ladan yon kontwòl dirèk (sou baz de de an komen) nan 25% oswa plis, men tou, yon posib kontwòl endirèk nan plis pase 25%. Kontwòl endirèk vle di kontwòl nan nenpòt lòt fason pase nan an komen. Kontwòl sa a ka baze sou kritè kontwòl nan akò aksyonè yo, kapasite pou gen yon enpak byen lwen sou yon konpayi oswa kapasite a, pou egzanp, nonmen direktè yo.

3. Rejis la nan Netherlands

Se fondasyon an Olandè pou aplikasyon an nan lejislasyon an sou enskripsyon an UBO lajman dekri nan yon lèt bay minis Dijsselbloem ki gen dat 10 fevriye, 2016. Konsènan antite yo ki kouvri pa kondisyon an nan enskripsyon yo, lèt la endike ke prèske okenn nan kalite sa yo ki deja egziste nan Olandè yo. antite yo ap rete intact, eksepte pwopriyete sèl la ak tout antite piblik. Epitou konpayi ki nan lis yo eskli. Kontrèman ak twa kategori moun yo ak otorite yo gen dwa a enspekte enfòmasyon ki nan enskri an kòm chwazi sou yon nivo Ewopeyen an, Netherlands a patisipe pou yon rejis piblik. Sa a se paske yon rejis ki anpeche restriksyon sou dezavantaj an tèm de pri, posibilite ak verifikasyon. Kòm rejis la pral piblik, kat pwoteksyon vi prive yo pral bati nan:

3.1. Chak itilizatè enfòmasyon an ap anrejistre.

3.2. Aksè nan enfòmasyon an pa akòde pou gratis.

3.3. Itilizatè yo pa otorite yo deziyen espesyalman (otorite ki gen ladan pami lòt moun Bank Olandè, Otorite mache finansye yo ak Biwo Finansye Sipèvizyon) ak Olandè Inite a entèlijans finansye pral sèlman gen aksè a yon seri limite nan done yo.

3.4. Nan ka risk pou kidnapin, ekstòsyon, vyolans oswa entimidasyon, yon evalyasyon risk ka-pa-ka pral swiv, nan ki pral egzamine si aksè a sèten done yo ka fèmen nan si sa nesesè.

Itilizatè yo diferan de otorite yo deziyen espesyalman ak AFM a ka sèlman jwenn aksè nan enfòmasyon sa yo: non, mwa nesans, nasyonalite, peyi rezidans ak nati a ak limit nan enterè ekonomik la ki te fèt nan pwopriyetè a benefisye. Minimòm sa a vle di ke se pa tout enstitisyon ki gen pou fè obligatwa rechèch UBO ka dériver tout enfòmasyon yo mande yo nan rejis la. Yo pral gen pou ranmase enfòmasyon sa yo tèt yo ak konsève enfòmasyon sa a nan administrasyon yo.

Etandone ke otorite yo deziyen yo ak FIU a gen yon wòl sèten ankèt ak sipèvize, yo pral gen aksè a done adisyonèl: (1) jou, kote ak peyi nesans, (2) adrès, (3) nimewo sèvis sitwayen ak / oswa nimewo idantifikasyon taks etranje (TIN), (4) nati, nimewo ak dat ak kote pwoblèm nan dokiman an ki te idantite a verifye oswa yon kopi dokiman sa a ak (5) dokiman ki jistifye poukisa yon moun gen estati a. nan UBO ak gwosè a nan korespondan nan (ekonomik) enterè yo.

Atant yo se ke Chanm Komès la pral jere rejis la. Done yo pral rive nan enskri a pa soumèt nan enfòmasyon an pa konpayi yo ak antite legal tèt yo. Yon UBO pa ka refize patisipasyon nan soumisyon enfòmasyon sa yo. Anplis de sa, otorite oblije pral tou, nan yon sans, gen yon fonksyon ranfòsman: yo gen responsablite pou yo kominike ak enskri tout enfòmasyon ki nan posesyon yo, ki diferan de enskri an. Otorite ki gen responsablite nan zòn nan pou konbat blanchi lajan, finansman teworis ak lòt fòm krim finansye ak ekonomik pral, depann de gwosè a nan travay yo, gen dwa oswa oblije soumèt done ki diferan de rejis la. Li poko klè ki moun ki pral fòmèlman an chaj ak travay la fè respekte ak konsiderasyon nan (kòrèk) soumèt nan done yo UBO ak ki moun ki pral (petèt) gen dwa a bay amann.

4. Yon sistèm san defo?

Malgre kondisyon yo strik, lejislasyon an UBO pa sanble yo gen enpèmeyab nan tout aspè. Genyen yon kantite nan fason yon moun ka asire ke youn tonbe deyò sijè ki abòde lan UBO rejis la.

4.1. Figi-figi a
Yon moun ka chwazi opere nan figi a nan konfyans la. Figi konfyans yo sijè a règleman diferan anba direktiv la. Direktiv la mande pou yon enskri pou konfyans-figi kòm byen. Rejis espesifik sa a, sepandan, pa pral louvri a piblik la. Nan fason sa a, rete anonim moun ki dèyè yon konfyans rete garanti nan yon limit plis. Men kèk egzanp sou figi konfyans yo se konfyans nan Anglo-Ameriken yo ak konfyans nan Curaçao. Bonaire tou konnen yon figi ki konparab ak konfyans nan: DPF la. Sa a se yon kalite patikilye nan fondasyon, ki, kontrèman ak konfyans nan, posede pèsonalite legal. Li gouvène pa lejislasyon BES la.

4.2. Transfè chèz la
Katriyèm Anti-Lajan Directive la blanch mansyone sa ki annapre yo konsènan Application li yo: "... konpayi yo ak lòt antite legal etabli nan teritwa yo". Fraz sa a enplike ke konpayi yo, ki etabli andeyò teritwa eta manb yo, men pita deplase konpayi chèz yo nan yon eta manm, pa kouvri pa lejislasyon an. Pou egzanp, yon moun ka panse a konsèp legal popilè tankou Jersey Ltd a, BV an BES ak Ameriken an Inc. Yon DPF ka deside tou pou avanse pou pi plas aktyèl li nan Netherlands yo ak kontinye pouswiv aktivite kòm yon DPF.

5. Chanjman kap vini yo?

Kesyon an se si wi ou non Inyon Ewopeyen an pral vle perpétuer posibilite ki anwo yo evite sou evite lejislasyon an UBO. Sepandan, gen kounye a pa gen okenn indications konkrè ki chanjman pral pran plas sou pwen sa a nan kout tèm. Nan pwopozisyon li prezante sou Jiye 5, Komisyon Ewopeyen an te mande yon koup la chanjman ki fèt nan Directive la. Pwopozisyon sa a pa enkli chanjman konsènan sa ki ekri pi wo a. Anplis de sa, li pa poko klè si wi ou non chanjman ki pwopoze yo pral aktyèlman aplike. Men, li pa pral mal pran kont chanjman ki pwopoze yo ak posibilite ke lòt chanjman yo pral fèt nan yon pwen pita. Kat gwo chanjman yo aktyèlman pwopoze yo se konsa:

5.1. Komisyon an pwopoze pou fè rejis la konplètman piblik. Sa vle di ke direktiv la pral ajiste nan pwen aksè pa moun ak òganizasyon ki ka demontre yon enterè lejitim. Kote yo te kapab aksè yo te deja limite a sa ki pi ba mansyone done yo minimòm, rejis la pral kounye a dwe konplètman divilge yo tou.

5.2. Komisyon an pwopoze pou defini tèm "otorite yo konpetan" jan sa a: ".. otorite piblik sa yo ki gen deziyen responsablite pou konbat blanchi lajan oswa finansman teworis, ki gen ladan otorite taks ak otorite ki gen fonksyon an nan envestige oswa pouswiv devan lajistis blanchiman lajan, asosye ofans predikate ak teworis finansman, trase ak konfiskasyon oswa konjelasyon ak konfiske kriminèl byen ”.

5.3. Komisyon an mande pou yon pi gwo transparans ak yon pi bon posibilite pou idantifikasyon nan UBO a nan interconnexion nan tout anrejistre nasyonal nan eta yo manm.

5.4. Komisyon an pwopoze pou, nan kèk ka, bese to UBO de 25% a 10%. Sa a pral ka a pou antite legal yo te yon pasif antite ki pa finansye. Sa yo se ".. Entèmedyè antite ki pa gen okenn aktivite ekonomik ak sèlman sèvi distans mèt pwopriyete yo benefisye de byen yo".

5.5. Komisyon an sijere pou chanje dat limit pou aplikasyon nan 26 jen 2017 rive 1 janvye 2017.

konklizyon

Entwodiksyon an nan enskri piblik UBO pral gen enplikasyon byen lwen pou antrepwiz nan eta yo manm yo. Moun ki dirèkteman oswa endirèkman posede plis ke 25% nan (pataje) enterè a nan yon konpayi ki pa yon konpayi ki nan lis, yo pral fòse yo fè yon anpil nan bèt pou touye nan zòn nan nan vi prive, ogmante risk la nan chantaj ak kidnapin; malgre lefèt ke Netherlands te endike ke li ta fè pi byen li yo pou bese risk sa yo otan ke posib. Anplis de sa, kèk ka ap resevwa pi gwo responsablite konsènan remarke a ak transmèt nan done ki diferan de done ki nan UBO enskri la. Entwodiksyon rejis UBO a kapab byen vle di ke youn ap chanje konsantrasyon sou figi konfyans lan, oswa yon enstitisyon legal ki etabli deyò eta manm yo ki ka transfere plas reyèl li nan yon eta manm. Li pa sèten si estrikti sa yo ap rete opsyon solid nan lavni. Kounye a pwopoze amannman nan Katriyèm Lwa a blanchi Lajan Ani pa gen okenn chanjman nan pwen sa a ankò. Nan Netherlands, yon sèl sitou te pran an kont pwopozisyon an pou interconnexion nan anrejistre nasyonal, yon chanjman posib nan 25% -kirisyon an ak yon dat aplikasyon posib bonè.

pataje